国网2016年版丨12-24kV 电压等级环网柜供应商资质能力核实标准

1.1一般规定

本标准是国家电网公司对环网柜产品供应商的资质条件以及制造能力进行核实及判断的依据，供应商应满足本标准的要求，还应符合国家现行的有关标准的规定。

1.2适用范围

包括：

1.3规范性引用文件

下列文件对于本标准的应用必不可少。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本核实标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所用的修改单）适用于本标准。

2资质信息

2.1基本信息

※2.1.1基本信息

查阅营业执照、组织机构代码证、税务登记证或三证合一、一照一码的营业执照。供应商应为中华人民共和国境内依法注册的企业法人或其他组织；营业期限在有效期内，经营范围涵盖被核实产品。

2.1.2法定代表人信息

查阅法定代表人身份证（或护照），与营业执照上法定代表人姓名一致。

2.1.3财务信息

查阅近3年的审计报告、财务报表，其中审计报告为具有资质的第三方机构出具。

2.1.4注册资本和股本结构

查阅验资报告，验资报告应为合法的验资机构出具。

2.2报告证书

※2.2.1型式试验报告

查阅型式试验报告。

1)型式试验报告出具机构须为国家授权的专业检测机构（具有计量认证合格证书（CMA）及中国合格评定委员会颁发的CNAS实验室认可证书），检测机构名单详见附录A。

2)型式试验报告的委托方和产品制造方是供应商自身，若配套元器件（断路器、负荷开关、熔断器）外购，则配套元器件型式试验报告的委托方和制造方为相应的元器件制造厂家的名称。

3)环网柜及配套元件型式试验产品型号与被核实的产品相一致。

4)型式试验报告符合相应的国家标准、行业标准、国家电网公司物资采购标准规定的试验项目要求，试验报告项目详见附录B。

5)各类试验报告(空气绝缘、气体绝缘、固体绝缘)均系针对具体型式规格产品的试验报告。

6)相同型号的产品，当产品在设计、工艺、生产条件或所使用的材料、主要元部件做重要改变时，或者产品转厂生产或异地生产时，应重新进行相应的型式试验。

7)型式试验报告的有效期按国家标准或行业标准规定执行。

※2.2.2管理体系认证

查阅管理体系认证书。至少具有质量管理体系证书，证书在有效期内且认证范围涵盖高压环网柜产品。

2.3产品业绩

查阅供货合同及相对应的发票。

1）合同的供货方和实际产品的生产方均为供应商自身。

2）出口业绩须提供报关单。

3）不认可的业绩有（不限于此）:

①与同类产品制造厂之间的业绩。

②作为元器件、组部件的业绩。

③产品在试验室或试验站的业绩。

④出口业绩的外贸合同、发票、报关单及对应产品型号等信息资料难以核实或不全的。

3设计研发能力

3.1技术来源与支持

查阅与合作支持方的协议，以及设计文件图纸等相关信息。

3.2设计研发内容

查阅产品研发的设计、试验、关键工艺技术、质量控制方面的情况。

3.3设计研发人员

查阅设计研发部门的机构设置及人员信息。

3.4设计研发工具

查阅实际研发设计工具等相关信息。

3.5获得专利情况

查阅与产品相关的专利证书。

3.6参与标准制定情况

查阅主持或参与制（修）订并已发布的标准及相关证明材料信息。

3.7产品获奖制定情况

查阅与产品相关的省部级及以上获奖证书的相关信息。

4生产制造能力

※4.1生产厂房

查阅土地使用权证、房屋产权证等相关信息。

具有与产品生产相配套的厂房，厂房若为租用则需有长期租用合同且连续租赁期不短于2年，同时需提供租赁方的土地使用权证、房屋产权证复印件或扫描件。其厂房面积、生产环境和工艺布局应满足生产需要。从原材料组部件存放、生产装配、检验到产品入库的每道工序场地合理布局满足工艺文件规定，能保证被核实产品的生产。若生产充气式环网柜，应具备相应洁净等级的净化车间。

4.2生产工艺

4.2.1工艺控制文件

各工序的作业指导书、工艺控制文件应齐全、统一、规范。其工艺文件中所规定的关键技术要求和技术参数不低于国家标准、电力行业标准、国家电网公司企业标准和物资采购标准。完整的工艺文件至少包括外购外协件清单及检测规范、生产工序流程、过程控制工艺卡、产品出厂检验规范、设备操作手册、安装使用说明书等。

4.2.2关键生产工艺控制

产品工艺技术应成熟、稳定。从原材料、组部件到产品入库所规定的每道工序的工艺技术能保证产品生产的需要。生产产品的各个工序应按工艺文件执行，现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。现场定置管理，有明显的标识牌，主要的生产设备的操作规程图表上墙。

※4.3生产设备

查阅设备的现场实际情况及购买发票等相关信息。

1)具有与产品生产相适应的设备，不能租用或借用。主要的生产设备见附录C。

2)设备使用正常，设备上的仪器仪表具有合格的检定或校准证书，并在有效期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台帐、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。

4.4生产、技术、质量管理人员

查阅人力资源部门管理文件（提供社保证明、劳动合同、人员花名册等），包括生产、技术、质量管理等人员数量，观察现场人员的操作水平或结合现场实际情况和生产流程控制记录进行判断。

1)具有满足生产需要的专职生产、技术人员，其中应含中高级职称技术人员，且不得向其他公司借用。一线生产人员经培训上岗，操作熟练，其中特种设备作业人员需持证上岗。

2)具有质量管理组织机构、质量管理部门及人员。

5 试验检测能力

※5.1试验场所

查看试验场所现场情况。

具有与核实产品相配套的独立试验场所，与生产场所相对隔离，有明显警示标志。试验场所的面积及环境满足试验要求。

5.2试验检测管理

查阅相关的规章制度文件、过程记录以及出厂试验报告等相关信息。

1)具有试验检测管理制度、操作规程、试验标准，并在操作过程中严格按照规程执行。

2)出厂试验报告记录完整、正确，存档管理。

 ※5.3试验检测设备

查阅设备的现场实际情况及购买发票等相关信息。

1）设备齐全，满足进行国家标准、行业标准所规定的出厂试验检测要求，不能委托其他单位进行，主要的试验检测设备详见附录D。

2）设备使用正常，具有检定或校准报告，并在合格有效期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台帐、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。强检计量仪器、设备具有相应资格单位出具的有效检定、校准证书。

※5.4试验检测人员

查阅人力资源部门管理文件（提供社保证明、劳动合同、人员花名册等）、人员资质证书以及培训记录。

试验人员能独立完成入厂、过程及出厂检验，操作熟练，能理解或掌握相关国家标准、电力行业标准和国家电网公司物资采购标准的有关规定。高电压试验人员至少有2人,经过考核培训持证上岗。

※5.5现场抽样

1）现场抽查至少2份出厂试验报告，报告应规范完整、项目齐全，检测结果应满足相关标准要求,出厂试验项目见附录E。

2）在已具备出厂条件的产品中抽取1台相近型式产品，选取出厂试验项目中的2个项目，依据现行国家标准、行业标准进行试验。核实试验方法、试验场地环境、人员操作能力、仪器设备有效性和产品性能。

3）对于现场不具备检测条件或检测不合格的被核实企业，直接否决。

6原材料组部件管理

6.1管理规章制度

查阅原材料组部件管理规章制度。

1）具有进厂检验制度及其它原材料组部件管理制度。

2）具有主要原材料组部件供应商筛选制度，外购原材料组部件生产厂家应通过质量管理体系认证。

6.2管理控制情况

查看原材料组部件管理实际执行情况。

1）设计采用的原材料组部件不能有国家明令禁止的。

2）按工艺文件所规定的技术要求和相应管理文件，根据生产计划采购。主要原材料组部件供应商变更有相应的报告并在相关工艺文件中说明。

3）按管理体系文件规定进行进厂检验，检验合格后入库。

4）分类独立存放，物资仓库有足够的存储空间和适宜的环境，实行定置管理，标识清晰、正确、规范、合理。

5）原材料组部件管理制度严格执行，且原材料组部件使用现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。

※6.3现场抽查

1）查验原材料组部件管理规程、设计图纸、采购合同等相关信息。

2）所采用的原材料、组部件不能有国家明令禁止的。

3）现场随机抽查3种关键的原材料组部件（如操动机构、避雷器、互感器、隔离开关、接地开关、支持绝缘子、母线、母线连接器、绝缘护套等），查看关键原材料组部件的采购合同、质量保证书、出厂检测报告、组部件供应商资质文件、入厂检测记录、组部件管理文件等是否齐全，并查看关键原材料组部件的存放环境。

7售后服务及产能

7.1查阅管理文件、组织机构设置、人员档案以及售后服务记录等相关信息。

7.2产能情况通过现场实际情况及供应商提供的产能计算报告，根据产品生产的瓶颈进行判断。

本标准中标记“※”的内容为供应商应具有的产品生产能力最低要求，其它未标记“※”的内容同样是判断供应商是否具有产品生产能力的重要条件。